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為進(jìn)一步壓實(shí)全行各條線風(fēng)險防控責(zé)任，強(qiáng)化資源信息共享，降低內(nèi)審成本，提高內(nèi)審工作效能，洪澤農(nóng)商銀行逐步建立和完善多渠道、全流程的審計聯(lián)動模式。
會議聯(lián)動，搭建互動平臺。審前與被審計單位及條線召開審計聯(lián)席會議，根據(jù)信貸、運(yùn)管及電銀條線的季度通報和風(fēng)險狀況以及被審計單位上一年度內(nèi)外部審計工作情況及發(fā)現(xiàn)問題和整改情況，聽取被審計單位報告；審計過程中雙方就發(fā)現(xiàn)的問題及時交換意見，找出問題痛點(diǎn)，從而解決問題。
培訓(xùn)聯(lián)動，提升內(nèi)審能力。該行審計部積極主動參加各條線組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、例會，專人對接并加入條線工作群，以聯(lián)合培訓(xùn)、交叉培訓(xùn)等形式，及時了解新的監(jiān)管政策及工作要求，相互借鑒學(xué)習(xí)工作方式、方法和經(jīng)驗(yàn)，提高內(nèi)審人員的綜合能力。
現(xiàn)場聯(lián)動，強(qiáng)化溝通協(xié)調(diào)。該行審計部門與條線、支行逐步建立雙向監(jiān)測及溝通機(jī)制。根據(jù)監(jiān)測情況，及時將重點(diǎn)事項(xiàng)與條線部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)并落實(shí)；在審計過程中，審計部、被審計單位及條線管理部門根據(jù)需要適時舉行雙方或三方會談，及時交流、反饋信息，提高審計效率。
檢查聯(lián)動，信息資源共享。該行審計部和條線管理部門對共同關(guān)注的檢查或?qū)徲嬳?xiàng)目，在研究制訂檢查（審計）方案、開展檢查（審計）時，互通情況，提高檢查效果，如2021年度審計與信貸、合規(guī)三部門聯(lián)合開展大額貸款專項(xiàng)檢查；審計部利用審計系統(tǒng)建立檢查模型，通過非現(xiàn)場數(shù)據(jù)監(jiān)測分析確立檢查重點(diǎn)以及監(jiān)管政策解讀等方面提供支持，共同提高聯(lián)合檢查效能。
整改聯(lián)動，注重整改實(shí)效。洪澤農(nóng)商銀行審計稽核部、風(fēng)險合規(guī)部及各條線部門均建立問題整改臺賬、切實(shí)督導(dǎo)整改，并建立問題清單銷號制度。審計部把前期內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況作為每次審計必查的內(nèi)容，推動審計、檢查發(fā)現(xiàn)的問題得到有效整改，防止“反彈”。
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